上市券商监管新规定：有哪些新内容？

　　随着我国资本市场的不断发展，各种监管制度也在不断完善。为了加强对上市证券公司的监管，近期出台了一些新规定。现在西财君就来详细介绍一下。

　　根据中国证监会2024年5月10日发布的《关于加强上市证券公司监管的规定》，该规定的新内容主要体现在以下几个方面：

　　1.要求上市证券公司在季度报告、半年度报告、年报中披露净资本等主要风险控制指标的具体情况及合规情况。当核心风险控制指标未达到规定标准时，应及时以临时公告的形式披露，说明原因、现状及可能的影响。

　　2、加强对股东、实际控制人的监督。强调股东、股东实际控制人及其他关联人不得要求证券公司及其子公司通过违法关联交易、对外投资、融资、担保、出售金融资产等方式挪用上市证券公司及其子公司的资金和资产等，损害公司及其他股东、客户的合法权益。

　　3、明确要求上市证券公司端正经营理念。围绕主责主业，把职能放在第一位，积极发挥金融服务实体经济的作用，突出价值创造、股东回报和投资者保护，落实全面风险管理和全员合规管理要求，提高金融服务水平。信息披露的有效性。

　　4.规范市场化融资行为。要求证券公司合理确定融资规模和时机，严格规范资金使用，聚焦主责主业，审慎开展高资金消耗业务，提高资金利用效率。

　　5、遵循重要性和必要性原则，分类优化信息披露要求。结合证券公司并表监管等安排，明确上市证券公司经监管部门批准或要求根据并表数据编制风险控制指标监管报表，或采用先进风险计量方法，如：风险计量，采用内部模型法计算相关风险控制指标，披露时应当说明相关口径和差异化安排。

　　6、完善公司治理。明确要求上市证券公司建立股权结构清晰、组织架构精简、职责边界清晰、信息披露健全、激励约束合理、内控制衡有效、职业道德良好的公司治理结构，健全组织架构。架构和运行机制，确保公司运营的独立性。性别。确保稳健，落实全面风险管理要求，加强对境内外子公司的管控。

　　7.建立较为完善的投资者保护机制。强调，上市证券公司应当建立健全投资者关系管理活动的相关制度和程序，积极、认真、专业地回应投资者关切，客观、真实、准确、完整地介绍和反映公司的实际情况。上市证券公司投资者关系经理应当具备履行职责所需的专业知识。证券公司母公司为上市公司的，证券公司应当指定专人配合，对涉及证券公司业务活动及其他相关事项提供专业解答。

　　8.突出价值创造和股东回报。明确上市证券公司应当牢固树立回报股东的意识，根据公司经营管理情况制定合理的股东回报方案，在利用经营利润促进自身发展与回报股东之间取得合理平衡。此外，应注重提高现金分红水平，鼓励形成实施股份回购的制度安排，通过多次年度分红、回购、注销等方式积极增加股东回报、优化治理结构。

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